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二季度阿里巴巴港股持股大增,贝莱德、先锋等机构大规模转仓港股

时间:21-08-20 11:38    来源:金融界

过去几个月来,由于MSCI和FTSE指数调整,几大全球资产管理公司已将阿里巴巴美国存托股份(ADR)转仓至港股,导致二季度阿里巴巴港股持股大增。

近日,有媒体报道称经查阅第二季度13F文件,发现贝莱德(BlackRock)二季度抛售88%的阿里巴巴ADR持仓,涉7,402万股,占其投资组合持股比例从0.56%下降至0.06%。有香港媒体查阅港交所中央结算系统(CCASS)持股纪录则发现,贝莱德并非减持,而是从美股转仓港股。贝莱德一位发言人本周也告诉Ignites Asia,贝莱德依据明晟指数(MSCI)变动,于2021年6月将阿里巴巴美国存托股份转仓至港股。

实际上,港交所中央结算系统持股纪录显示,更多机构也已将阿里巴巴ADR转仓至港股。例如,道富集团(State Street)转仓2,831.2万股ADR,美股持股比例则从0.43%降至0.05%;普信集团(T. Rowe Price)转仓约1,647万股ADR,美股持股比例因此从1.16%降至0.73%;瑞银集团(UBS)转仓1,194.5万股ADR,美股持股比例从1.33%降至0.42%。今年二季度,资管巨头景顺(Invesco)也将4,500万股阿里巴巴ADR转仓至港股,其一季度已转仓2,300万股。

原来,今年5月,指数编制公司明晟(MSCI)公布半年报显示,由于阿里巴巴已符合转换条件,旗下MSCI中国及其他MSCI GIMI中综合指数将由追踪阿里于纽交所挂牌的美股ADR,改为追踪于港交所挂牌的9988,于5月28日生效。富时指数(FTSE)则早在今年2月就公布这一调整,并已于3月22日生效。

基于此,所有被动基金都会做出相应调整,将所持仓的阿里巴巴ADR转至港股。消息称,之后还会有其他指数基金会有类似操作。

截至6月底,全球第二大资产管理公司先锋集团(Vanguard)将其持有的全部阿里巴巴ADR转仓至港股。此前纪录显示,截至2020年底,先锋集团持有6,265万股ADR。截至今年3月底,其将93.58%的美股持仓转至港股。

另据港媒报道,港交所中央结算系统持股纪录显示,截至3月31日季度,阿里巴巴于CCASS持股量为82.8亿股(普通股,下同),占已发行股份的38.17%。截至6月底,CCASS持股量为101.18亿股,占已发行股份的46.64%。这意味二季度CCASS的阿里巴巴持股量净增加约18.38亿股或8.47%,反映持续有大户搬仓至港股。以6月30日收市价220港元计算,该批股份市值约4,043亿港元。

与此同时,阿里巴巴的美股存托银行花旗银行于CCASS的持股量为36.93亿股,占已发行股份的17.02%。第二大持股中介人汇丰银行持股则由3月底的18.54亿股增至6月底的31.45亿股,占比由8.55%增至14.5%,也反映了大量机构转仓至港股的情况。